湖北省政府投資引導(dǎo)基金2024年擬參股基金申報指南及管理機構(gòu)遴選辦法公開發(fā)布!
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湖北省政府投資引導(dǎo)基金2024年擬參股基金申報指南及管理機構(gòu)遴選辦法公開發(fā)布!
各有關(guān)單位：
湖北省政府投資引導(dǎo)基金（簡稱省引導(dǎo)基金）是由湖北省政府出資設(shè)立，按照市場化方式運作的政策性母基金。根據(jù)《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合省引導(dǎo)基金2024年投資計劃，現(xiàn)面向全社會公開發(fā)布《湖北省政府投資引導(dǎo)基金2024年擬參股基金申報指南及管理機構(gòu)遴選辦法》（簡稱《申報指南及遴選辦法》），歡迎符合條件的地方、機構(gòu)申請。在上一年度規(guī)定申報期限內(nèi)已提交申請的機構(gòu)可在受托管理機構(gòu)指導(dǎo)下結(jié)合本遴選辦法優(yōu)化推進?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、申請條件
省引導(dǎo)基金擬參股基金的申請條件詳見《申報指南及遴選辦法》。
二、申請時限
申請機構(gòu)可自本通知發(fā)布之日起至12月20日止在湖北省財政廳官網(wǎng)（https://czt.hubei.gov.cn）、中金資本運營有限公司（簡稱中金資本）的微信公眾號（中金資本CICCcapital）、深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司（簡稱深創(chuàng)投）官網(wǎng)（www.szvc.com.cn）下載《申報指南及遴選辦法》及相關(guān)材料表格，并在上述期限內(nèi)正式提交申請材料，超出期限將不再接收申請。
三、申請材料和申請方式
（一）申請材料
申請機構(gòu)需要提交的材料包括但不限于：
1.湖北省引導(dǎo)基金擬參股基金申請表
2.湖北省引導(dǎo)基金擬參股基金設(shè)立方案
3.管理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、章程或合伙協(xié)議、登記備案證明，以及申請機構(gòu)法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（或其委派代表）身份證明，管理機構(gòu)最近三個會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告及在管基金最近三年投資業(yè)績相關(guān)材料（管理機構(gòu)成立不足3年的，提供成立以來的年度經(jīng)審計財務(wù)報告和投資業(yè)績材料）
4.社會出資人出資承諾函、意向函、出資能力證明材料
5.承諾函
6.參股基金合規(guī)性自查表
7.廉潔承諾書
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申請采取遞交紙質(zhì)材料和電子材料相結(jié)合的方式。申請機構(gòu)對申請材料的合法性、真實性、有效性、一致性、完整性承擔(dān)完全責(zé)任。紙質(zhì)材料包括正本（1份）和副本（2份），正副本均需加蓋騎縫章。
電子材料通過U盤（2份）或受托管理機構(gòu)通知的其他方式提交，電子材料（U盤）隨紙質(zhì)材料一并報送至受托管理機構(gòu)，地址詳詢下文聯(lián)系方式。同時，請將蓋章掃描版及word版的申請材料發(fā)至受托管理機構(gòu)的電子郵箱。
四、聯(lián)系方式
受托管理機構(gòu)1：中金資本運營有限公司
聯(lián)系人：許達(dá)（湖北省引導(dǎo)基金管理團隊）
聯(lián)系電話：13810731079
申報郵箱：CCM_HBF@cicc.com.cn
受托管理機構(gòu)2：深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司
聯(lián)系人：周廣吉（湖北省引導(dǎo)基金管理團隊）
聯(lián)系電話：18627014681
申報郵箱：hbfof@szvc.com.cn
監(jiān)督機構(gòu)：湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司
監(jiān)督聯(lián)系人：瞿鵬州
監(jiān)督電話：027-88110778
附件：湖北省政府投資引導(dǎo)基金2024年擬參股基金申報指南及管理機構(gòu)遴選辦法
湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司
中金資本運營有限公司
深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司
2024年2月22日
附件
湖北省政府投資引導(dǎo)基金2024年擬參股基金
申報指南及管理機構(gòu)遴選辦法
一、引導(dǎo)基金定位
湖北省政府投資引導(dǎo)基金（簡稱省引導(dǎo)基金）是由省政府出資設(shè)立支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性引導(dǎo)基金，由省財政廳履行出資人職責(zé)，以參股設(shè)立分母基金或子基金方式（以下統(tǒng)稱參股基金），按照市場化運作，吸引、撬動更多社會資本參與，按照“9+N+X”模式構(gòu)建參股基金矩陣，聚焦省委、省政府明確的“三高地、兩基地”建設(shè)等重大戰(zhàn)略、重點產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域開展投資活動，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，助推全省產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)全國構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)。
本次遴選秉持內(nèi)外兼顧、公開擇優(yōu)原則，注重管理機構(gòu)過往業(yè)績、募資能力、投資能力（項目儲備）、產(chǎn)業(yè)招引能力以及基金組建效率，以加快基金落地投資和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入、生態(tài)培育為目標(biāo)，旨在進一步發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用，提高財政資金使用效益。
二、申報類型
申報機構(gòu)可申請的參股基金類型及對應(yīng)政策目標(biāo)、投向及規(guī)模要求如下：
?。ㄒ唬┲攸c領(lǐng)域基金
1.光電子信息產(chǎn)業(yè)基金（分母基金），計劃設(shè)立1支，總規(guī)模100億元，主要投向集成電路、光通信、激光、新型顯示和智能終端等領(lǐng)域，充分發(fā)揮湖北在光電子信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域獨樹一幟的優(yōu)勢地位，助力打造具有全球影響力的世界級光電子信息產(chǎn)業(yè)集群。
2.綠色低碳基金（分母基金），計劃設(shè)立1支，總規(guī)模100億元，主要投向清潔能源、節(jié)能環(huán)保、綠色交通和低碳技術(shù)等領(lǐng)域，加快打造綠色低碳供應(yīng)鏈，推動武漢盡快建成全國碳金融中心。
3.高端裝備產(chǎn)業(yè)基金（分母基金或子基金），計劃設(shè)立1支分母基金或3支子基金，分母基金規(guī)模100億元，單支子基金規(guī)模不超過30億元，爭取國家軍民融合基金支持，主要投向智能制造裝備（工業(yè)母機、機器人等）、航空航天、高端能源裝備、綠色智能船舶等領(lǐng)域，以及“軍轉(zhuǎn)民”“民參軍”和軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、武器裝備生產(chǎn)等領(lǐng)域。
4.文旅產(chǎn)業(yè)基金（分母基金或子基金），計劃設(shè)立1支分母基金或3支子基金，分母基金規(guī)模100億元，單支子基金規(guī)模不超過20億元，搶抓擴內(nèi)需機遇，主要投向文化創(chuàng)意、旅游景區(qū)提檔升級、旅游服務(wù)業(yè)、文旅新產(chǎn)品開發(fā)及新業(yè)態(tài)探索等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。
5.新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車基金（分母基金），計劃設(shè)立1支，總規(guī)模不超過50億元，主要投向整車、電池、電機電控、芯片、軟件及其他汽車零部件，促進汽車產(chǎn)業(yè)與新一代信息技術(shù)、新能源等領(lǐng)域融合發(fā)展。
6.生命健康產(chǎn)業(yè)基金（子基金），計劃設(shè)立不超過3支，單支規(guī)模不超過30億元，主要投向生物醫(yī)藥、高端醫(yī)療裝備、健康服務(wù)、醫(yī)養(yǎng)結(jié)合、健康食品等領(lǐng)域。
7.數(shù)字經(jīng)濟基金（子基金），計劃設(shè)立不超過5支子基金，單支規(guī)模不超過20億元，主要投向云計算、算力與大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、量子科技、虛擬現(xiàn)實和增強現(xiàn)實等領(lǐng)域，培育應(yīng)用場景。
8.北斗基金（子基金），計劃設(shè)立不超過2支，單支規(guī)模不超過20億元，聚焦產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，主要投向衛(wèi)星通信、導(dǎo)航、遙感以及衛(wèi)星技術(shù)應(yīng)用等領(lǐng)域。
9.新材料基金（子基金），計劃設(shè)立不超過3支，單支規(guī)模不超過20億元，主要投向關(guān)鍵戰(zhàn)略材料、先進基礎(chǔ)材料和前沿新材料等領(lǐng)域。
（二）市場化基金
以招引外部資源、產(chǎn)能項目及專業(yè)團隊落地為導(dǎo)向，圍繞湖北省五大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和九個新興特色產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分賽道，與省內(nèi)外優(yōu)秀投資機構(gòu)合作設(shè)立若干支市場化基金，單支規(guī)模不超過20億元。一是聯(lián)合頭部機構(gòu)設(shè)立子基金，撬動其已投優(yōu)質(zhì)項目資源（獨角獸、IPO項目、天使項目等）遷入或落地湖北。二是聯(lián)合產(chǎn)業(yè)資本（CVC）設(shè)立子基金，依托產(chǎn)業(yè)龍頭、大型央企、上市公司的產(chǎn)業(yè)資源、背景，做優(yōu)做強湖北省相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈。三是聯(lián)合金融機構(gòu)設(shè)立分母基金或子基金，引導(dǎo)金融機構(gòu)與省內(nèi)投資機構(gòu)合作，開展金融服務(wù)模式創(chuàng)新。
?。ㄈ﹨^(qū)域基金
深入貫徹區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和強縣工程，支持有需求、有條件的市（州）、縣（市、區(qū)）設(shè)立區(qū)域分母基金或子基金，突出基金招商和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入功能，重點支持地方特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，助力全省產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補鏈、強鏈。
三、基金管理機構(gòu)應(yīng)具備的條件
(一) 參股基金管理機構(gòu)運營資質(zhì)
1.在市場監(jiān)督管理部門注冊，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權(quán)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，實繳注冊資本不低于1000萬元；
2.管理團隊經(jīng)營管理基金規(guī)模原則上不低于5億元（實繳規(guī)模），具備較強的資金募集能力及豐富的項目儲備；
3.至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，優(yōu)先考慮彼此之間有3年及以上合作經(jīng)歷的基金管理團隊，高級管理人員具備基金從業(yè)資格；
4.具備良好的管理業(yè)績，至少有3個以上成功投資案例。參股基金管理機構(gòu)提交的成功投資案例，需滿足以下要求：成功投資案例指項目股權(quán)100%退出的（含上市解禁未售出），回收資金超過全部投資本金 150%，或退出比例低于 80%且回收資金超過全部投資本金 120%。申請分母基金的可適當(dāng)放寬。
5.在湖北省內(nèi)設(shè)置固定辦公場所并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，至少1名核心人員常駐湖北辦公；
6.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制制度，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，完善的內(nèi)部財務(wù)管理制度，能夠為被投資企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理、咨詢等增值服務(wù)；
7.機構(gòu)及其工作人員無違法犯罪等不良記錄；
8.對產(chǎn)業(yè)資源或本地資源優(yōu)勢顯著的基金管理人及天使基金管理人可適當(dāng)放寬要求。
（二）市(州)、縣(市、區(qū)) 申請合作條件
1.具有國家級、湖北省級認(rèn)定的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體（含園區(qū)、基地）;
2.基金投向符合湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局，具有兩家以上國家、省級認(rèn)定的新興產(chǎn)業(yè)重點企業(yè)、細(xì)分領(lǐng)域隱形冠軍等，或湖北省重點產(chǎn)業(yè)鏈牽頭管理部門認(rèn)定的龍頭骨干企業(yè)，或有2個以上確定的優(yōu)質(zhì)投資項目;
3.基金規(guī)模充分考慮本級財政承受能力，且已有明確的資金募資渠道，有民營資本參與的優(yōu)先設(shè)立。年度預(yù)算中，未足額保障“三保”、債務(wù)付息等必保支出的，不得申請設(shè)立基金；
4.出資主體明確為已設(shè)立或擬新設(shè)立的本級政府投資引導(dǎo)基金;
5.基金管理機構(gòu)明確，且原則上符合本條第（一）款規(guī)定的條件。
?。ㄈ┕芾頇C構(gòu)申請承諾
1.參股基金管理機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方 (同一實控人)在基金中認(rèn)繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的 1%，其中基金管理機構(gòu)認(rèn)繳出資額不低于參股基金規(guī)模的 0.5%。
2.參股基金管理團隊關(guān)鍵人變動須經(jīng)咨詢委員會、合伙人大會或股東會表決通過。
3.資金募集。基金管理機構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)[2016]2800號）等規(guī)定的合格機構(gòu)投資者募集資金；基金管理機構(gòu)在提交基金申報方案時，應(yīng)已經(jīng)募集或已明確除省引導(dǎo)基金出資部分外的所有資金且社會出資人是符合有關(guān)規(guī)定的合格機構(gòu)投資者，擬出資人的出資承諾函及出資意向函（有明確出資承諾函的基金管理人優(yōu)先）不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的40%，剩余出資有明確的募資計劃及時間，并提供主要發(fā)起人和管理機構(gòu)擬簽署的合伙協(xié)議（基金章程或合同）。申請省引導(dǎo)基金增資的基金應(yīng)提供現(xiàn)有基金全體出資人同意申請省引導(dǎo)基金出資且以平價增資并豁免省引導(dǎo)基金罰息及同意省引導(dǎo)基金享有基金已投資項目收益（如有）的合伙人會議決議或股東會決議。
4.參股基金合同（合伙協(xié)議或章程）應(yīng)落實《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》的要求，明確基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域和地域、決策機制、基金管理人、風(fēng)險防范、績效評價、投資退出、管理費用、收益分配、政府和社會資本的權(quán)利和責(zé)任等。
5.基金管理機構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機制等管理制度健全，有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、資產(chǎn)托管機制、風(fēng)險控制機制和財務(wù)管理制度。
6.優(yōu)先考慮與符合以下條件的管理機構(gòu)合作：
?。?）管理機構(gòu)或合作機構(gòu)（如其他社會出資人）具有較強產(chǎn)業(yè)及國際化背景；
?。?）承諾在規(guī)定期限內(nèi)招引符合湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局的產(chǎn)能（企業(yè)或項目）落地湖北；
?。?）通過基金投資、增值服務(wù)等能夠顯著增強湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)；
（4）能有效提升湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量。
?。?）能有成熟并持續(xù)運作的激勵約束機制、跟投機制等獎懲制度。
四、參股基金設(shè)立要求
?。ㄒ唬┙M織形式
參股基金組織形式為公司制、合伙制。
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參股基金應(yīng)在湖北省境內(nèi)注冊。
?。ㄈ┏鲑Y
在參股基金中，省引導(dǎo)基金出資占比原則上不超過20%，且不應(yīng)作第一大股東或合伙人。參股基金中省內(nèi)各級財政（含財政出資的省內(nèi)各級引導(dǎo)基金）共同出資比例原則上不超過50%，省內(nèi)財政及國資出資總額占比原則上不超過80%。設(shè)立區(qū)域分母基金的，省引導(dǎo)基金出資占比原則上不超過25%，省內(nèi)財政及國資出資總額占比原則上不超過90%。
（四）存續(xù)期限
參股分母基金存續(xù)期原則上不超過10年，參股子基金存續(xù)期原則上不超過7年。確需延長的，經(jīng)省引導(dǎo)基金批準(zhǔn)可適當(dāng)延長，延長期內(nèi)不得收取管理費。
?。ㄎ澹┩顿Y范圍
參股子基金應(yīng)投資于直投項目，確需設(shè)置項目基金等結(jié)構(gòu)的，應(yīng)確保省引導(dǎo)基金不重復(fù)承擔(dān)管理費及其他費用。參股分母基金可投資于直投項目及子基金，且應(yīng)結(jié)合管理機構(gòu)投資能力設(shè)定合適的直投比例，原則上直投比例不超過分母基金總規(guī)模的50%。
參股基金應(yīng)結(jié)合自身定位明確投資方向。申請設(shè)立重點領(lǐng)域參股基金的，原則上應(yīng)將不少于可投資金總額的60%投向該重點領(lǐng)域相關(guān)行業(yè)。
?。┩顿Y決策
參股基金采取市場化機制運作，由管理機構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議、公司章程或合同等相關(guān)約定進行投資決策。省引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表擔(dān)任參股基金投委會委員或觀察員，投委會委員參與投委會決策，觀察員列席但不參與投委會決策。省引導(dǎo)基金委派的投委會委員或觀察員均有權(quán)對基金擬投資項目是否符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范性文件、參股基金合伙協(xié)議、公司章程或合同等進行事前或事后的合規(guī)性審核或合規(guī)性提示。
省引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表擔(dān)任參股基金咨詢委員會委員。
?。ㄆ撸┓低墩J(rèn)定
參股基金應(yīng)優(yōu)先投資于湖北省范圍內(nèi)企業(yè)，且返投比例不低于省引導(dǎo)基金實繳出資額的1.2倍。返投比例認(rèn)定范圍包括：
1.參股基金對注冊地為湖北省企業(yè)的投資；
2.參股基金對外地企業(yè)投資，并將投資企業(yè)遷入湖北?。?年內(nèi)遷出的除外），或被湖北省注冊企業(yè)收購（僅限于控股型收購或收購并表）的實際投資額；
3.參股基金對外地企業(yè)投資，通過該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶湖北省，或在湖北省成立子公司（實繳資本不低于參股基金投資額）等的實際投資額；
4.參股基金管理機構(gòu)或?qū)儆谕粚嶋H控制人的管理公司在管的且未設(shè)定對湖北省返投任務(wù)的其他基金新增（本遴選辦法發(fā)布之日起，下同）對湖北省企業(yè)的直接投資額或新增投資外地企業(yè)且符合前述情形的實際投資額；
5.省引導(dǎo)基金管理辦法及配套制度規(guī)定的其他情形。
鼓勵基金管理機構(gòu)主動引薦企業(yè)遷入湖北?。☉?yīng)獲得縣級及以上招商部門認(rèn)定），或?qū)⑵髽I(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶湖北省，或在湖北省成立子公司形成的新增實繳資本。
?。ò耍┕芾碣M
參照市場慣例，投資期內(nèi)，原則上以參股基金實繳出資總額為計算基數(shù)；退出期內(nèi)，以參股基金實繳出資總額扣除已退出項目投資本金的余額為計算基數(shù)。參股基金管理機構(gòu)每年最高收取管理費比例不超過2%（分母基金管理人自行管理子基金的管理費不得重復(fù)收取），鼓勵投資期后降低管理費率，省引導(dǎo)基金承擔(dān)的參股基金管理費不得高于其他出資人。
（九）收益分配及虧損承擔(dān)
收益分配原則上按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”進行，也可根據(jù)基金實際情況,由引導(dǎo)基金和其他出資人協(xié)商確定。參股基金清算出現(xiàn)虧損時，由參股基金各出資人按出資比例承擔(dān)，省引導(dǎo)基金承擔(dān)金額以其出資額為上限。
（十）容錯機制
對省引導(dǎo)基金主投省內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的參股基金發(fā)生的損失，給予最高30%的投資虧損允許率，按盡職免責(zé)原則處理。
（十一）風(fēng)險控制
1.投資限制
除根據(jù)既定專項任務(wù)政策目標(biāo)情況設(shè)立的參股專項基金外，參股基金對單個項目的投資金額原則上不得超過參股基金總規(guī)模的20%（如參股基金主要參與天使投資，則可放寬至30%），參股比例不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不為第一大股東。如超過則需經(jīng)參股基金咨詢委員會、合伙人大會或股東會表決。參股基金存續(xù)期內(nèi)，未經(jīng)引導(dǎo)基金同意，投資回收資金不得再用于對外投資。
參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（1）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
?。?）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
?。?）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外，但應(yīng)設(shè)置合理的期限及轉(zhuǎn)股條件）；
?。?）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
?。?）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（7）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
2.專注度要求
參股基金合伙協(xié)議或公司章程等約定應(yīng)當(dāng)對參股基金關(guān)鍵人進行鎖定，鎖定人員如發(fā)生變動應(yīng)當(dāng)經(jīng)咨詢委員會、合伙人大會等參股基金相關(guān)權(quán)力機關(guān)表決通過。未免疑義，國有企業(yè)體系內(nèi)正常人事變動形成的調(diào)整不視為關(guān)鍵人變動，但關(guān)鍵人仍應(yīng)由等效職位且滿足投資管理能力的人員出任并告知全體合伙人。在參股基金完成70%的投資進度之前，鎖定的關(guān)鍵人不得募集、管理相同投資領(lǐng)域及投資范圍的其他基金，不得作為相同領(lǐng)域基金的關(guān)鍵人。
3.資金托管
參股基金資產(chǎn)應(yīng)委托一家在中國境內(nèi)設(shè)立且具備資質(zhì)商業(yè)銀行進行托管（湖北省內(nèi)的優(yōu)先），托管銀行由參股基金管理機構(gòu)選擇并經(jīng)參股基金全體出資人一致同意。托管銀行接受參股基金委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照參股基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）、托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，確保參股基金按約定方向投資，按約定向湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司及受托管理機構(gòu)提交季度、半年度、年度資金托管報告。
4.省引導(dǎo)基金退出
省引導(dǎo)基金與其他出資人在參股基金出資協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出：
（1）參股基金設(shè)立方案審批后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)；
?。?）引導(dǎo)基金出資撥付托管參股基金賬戶一年以上，未開展投資業(yè)務(wù);
?。?）參股基金未按章程（合伙協(xié)議或合同）約定投資;
?。?）參股基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)變化且未經(jīng)參股基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過的。實質(zhì)性變化包括但不限于：1.參股基金管理機構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化；2.鎖定的參股基金投委會委員或管理團隊核心成員半數(shù)（含）以上發(fā)生變化等情況;
?。?）參股基金設(shè)立方案自公示期結(jié)束且無異議之日起超過一年，參股基金管理機構(gòu)仍未與省引導(dǎo)基金簽署合伙協(xié)議、公司章程或合同的，省引導(dǎo)基金相關(guān)投資決策文件失效。
5.信息披露
參股基金管理機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，除按規(guī)定向有關(guān)部門、行業(yè)自律組織報送參股基金信息外，還應(yīng)在每季度初向省引導(dǎo)基金提交上季度參股基金運營和資金托管報告，每會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)向省引導(dǎo)基金提交參股基金年度運營報告、年度資金托管報告和經(jīng)審計的年度財務(wù)報告；參股基金發(fā)生重大事項的，應(yīng)及時向省引導(dǎo)基金報告。
6.績效考核
湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司及受托管理機構(gòu)每年對參股基金投資運營情況開展績效評價。績效評價結(jié)果應(yīng)用于對參股基金的出資調(diào)整和管理費計提等方面，參股基金管理機構(gòu)承諾接受后續(xù)參股基金績效評價結(jié)果與省引導(dǎo)基金承擔(dān)的管理費、出資等掛鉤。
（十二）激勵措施
為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，省引導(dǎo)基金可在滿足一定條件且經(jīng)過相應(yīng)審批程序后對參股基金管理機構(gòu)和其他社會出資人進行適當(dāng)讓利，具體讓利標(biāo)準(zhǔn)由省引導(dǎo)基金管理委員會審定或根據(jù)《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》及配套文件確定，且在參股基金合同（公司章程或合伙協(xié)議等）中約定。
五、參股基金管理機構(gòu)遴選程序
（一）中金資本遴選程序
1.申報路演
申請材料報送至受托管理機構(gòu)后，對提交的材料內(nèi)容進行預(yù)審;預(yù)審合格的，由受托管理機構(gòu)邀請路演。
2.立項意見
路演完成的，由受托管理機構(gòu)召開立項會討論，對符合省引導(dǎo)基金篩選標(biāo)準(zhǔn)的基金及管理機構(gòu)予以立項。
3.商業(yè)盡職調(diào)查
通過立項的，由受托管理機構(gòu)對擬申請基金及管理機構(gòu)進行商業(yè)盡職調(diào)查。
4.預(yù)審?fù)顿Y意見
商業(yè)盡職調(diào)查結(jié)束后，組織召開投資意見預(yù)審會，對符合投資要求與投資計劃的基金出具預(yù)審?fù)ㄟ^意見。
5.補充盡職調(diào)查
通過立項的，由受托管理機構(gòu)委托第三方盡職調(diào)查機構(gòu)或自行對擬申請基金及管理機構(gòu)進行補充盡職調(diào)查,并明確核心法律條款。
6.終審?fù)顿Y意見
補充盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機構(gòu)組織召開投資意見委員會，對參股基金申報方案及補充盡職調(diào)查內(nèi)容進行審議，并形成終審?fù)顿Y意見。
7.其他
程序履行完備的，待法律文件（公司章程或合伙協(xié)議）達(dá)成一致后形成最終版本，申請湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司簽署蓋章和資金撥付。
?。ǘ┥顒?chuàng)投遴選程序
1.初審立項
申請材料報送至受托管理機構(gòu)后，由受托管理機構(gòu)對提交的材料內(nèi)容進行初審；初審合格的，由受托管理機構(gòu)召開立項會，擇優(yōu)立項。
2.盡職調(diào)查
立項通過的，由受托管理機構(gòu)委托第三方盡職調(diào)查機構(gòu)或自行對管理機構(gòu)及擬申請基金進行盡職調(diào)查。
3.預(yù)審復(fù)核
盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機構(gòu)核實、審查盡職調(diào)查報告，提出投資建議，組織召開預(yù)審會，對參股基金申報方案進行復(fù)核，確定擬上報投資決策會議審議的參股基金名單。
4.投資決策
預(yù)審復(fù)核通過的，由受托管理機構(gòu)組織召開投資決策會議，對參股基金申報方案進行審議，最終確定省引導(dǎo)基金出資方案和參股基金管理機構(gòu)。
5.社會公示
投資決策會議審議通過的參股基金管理機構(gòu)名單將在受托管理機構(gòu)網(wǎng)站進行公示，公示期為5個工作日。公示有異議的，啟動相關(guān)調(diào)查程序；公示無異議的，進入?yún)⒐苫鸷贤ü菊鲁袒蚝匣飬f(xié)議）等各項法律文件的起草、談判環(huán)節(jié)，形成最終版本后申請湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司簽署蓋章和資金撥付。
六、解釋權(quán)
本辦法由湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司和中金資本運營有限公司、深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司負(fù)責(zé)解釋。
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