東方電氣：2010年度股東周年大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)2011年05月18日 00:06

北京市金杜律師事務(wù)所

關(guān)于東方電氣股份有限公司

二零一零年度股東周年大會(huì)的

法律意見(jiàn)書(shū)

致：東方電氣股份有限公司

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)

證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大

會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、行政法規(guī)和規(guī)章及《東方電氣

股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的規(guī)定，北京市金杜律師事務(wù)所（以

下簡(jiǎn)稱“本所”）接受東方電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派

律師出席了公司 2010 年度股東周年大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次周年大會(huì)”）并對(duì)本次

周年大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見(jiàn)證，依法出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司本次周年大會(huì)之目的使用，本所及經(jīng)辦律師同意本法

律意見(jiàn)書(shū)隨同公司本次周年大會(huì)決議及其他信息披露資料一并公告。

為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所經(jīng)辦律師審查了公司提供的以下文件，包括但不

限于：

1. 公司章程；

2. 公司 2011 年 3 月 30 日第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議；

3. 公司 2011 年 3 月 29 日第六屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議；

4. 公司 2011 年 3 月 31 日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、上海證券

交易所網(wǎng)站及香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站的《東方電氣股份有限公司六屆十六

次董事會(huì)決議公告》；

5. 公司 2011 年 3 月 31 日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、上海證券

交易所網(wǎng)站及香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站的《東方電氣股份有限公司六屆八次

監(jiān)事會(huì)決議公告》；

6. 公司 2011 年 4 月 1 日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、上海證券

交易所網(wǎng)站及香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站的《東方電氣股份有限公司召開(kāi) 2010

年度股東周年大會(huì)的通知》；

7. 公司本次周年大會(huì)股東到會(huì)登記記錄及憑證資料；

8. 公司本次周年大會(huì)會(huì)議文件。

本所經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)

公司本次周年大會(huì)的召集及召開(kāi)的相關(guān)法律問(wèn)題出具如下意見(jiàn)：

一、 本次周年大會(huì)的召集、召開(kāi)程序

根據(jù)公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議以及公司章程的規(guī)定，公司董事會(huì)

于2011年4月1日在上海證券交易所網(wǎng)站及香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站公告了

《東方電氣股份有限公司召開(kāi)2010年度股東周年大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)

議通知》”）并在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》刊登了《會(huì)議通知》。

本次周年大會(huì)于2011年5月17日在中國(guó)四川省成都市蜀漢路333號(hào)公司會(huì)議

室召開(kāi)，召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間和地點(diǎn)與《會(huì)議通知》一致。

本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次周年大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《證

券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定。

二、 出席本次周年大會(huì)的人員資格、召集人資格

（一）出席本次周年大會(huì)的人員資格

根據(jù)公司章程、出席本次周年大會(huì)的法人股股東的單位證明、法定代表人身

份證明、授權(quán)委托證明及本所經(jīng)辦律師對(duì)個(gè)人股東賬戶登記證明、個(gè)人身份證明

和授權(quán)委托書(shū)等資料的審查，本次周年大會(huì)的出席人員如下：

1． 出 席 本 次 周 年 大 會(huì) 的 股 東 及 股 東 代 理 人 共 16 人 ， 代 表 股 份

1，125，410，012 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 56.16％，其中：出席會(huì)議的 A

股股東及股東代理人代表股份 1，002，491，492 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的

50.03%；出席會(huì)議的 H 股股東及股東代理人代表股份 122，918，520 股，占公司

有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.13％；

2

2． 公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，上述參會(huì)人員資格符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司

章程的規(guī)定。

（二）本次周年大會(huì)召集人資格

本次周年大會(huì)的召集人為公司第六屆董事會(huì)，符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章和

公司章程規(guī)定的召集人資格。

三、 本次周年大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果

本次周年大會(huì)沒(méi)有出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。

經(jīng)本所經(jīng)辦律師見(jiàn)證，本次周年大會(huì)以書(shū)面形式審議并以普通決議方式表決

通過(guò)了《公司 2010 年度董事會(huì)工作報(bào)告》、《公司 2010 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、

《公司 2010 年度稅后利潤(rùn)分配方案》、 公司及其附屬公司 2010 年度經(jīng)審計(jì)的合

并財(cái)務(wù)報(bào)告》、《關(guān)于采用<中國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則>及聘任信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限

責(zé)任公司為公司 2011 年度會(huì)計(jì)師，并授權(quán)董事會(huì)決定其酬金的議案》；以書(shū)面形

式審議并以特別決議方式表決通過(guò)了《關(guān)于授予董事會(huì)一般性授權(quán)以配發(fā)新股的

議案》。

本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次周年大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合法律、行

政法規(guī)、規(guī)章和公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

四、 結(jié)論意見(jiàn)

綜上，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次周年大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公

司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定；

出席本次周年大會(huì)人員的資格、召集人資格合法有效；本次周年大會(huì)的表決程序

和表決結(jié)果合法有效。

（以下無(wú)正文）

北京市金杜律師事務(wù)所經(jīng)辦律師：劉榮、劉滸

單位負(fù)責(zé)人：王玲

二〇一一年五月十七日

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