同 方 律 師 事 務(wù) 所

WANG，WU，YANG & MA LAW OFFICE

中國(guó)遼寧沈陽(yáng)

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致：東北電氣發(fā)展股份有限公司

遼寧省沈陽(yáng)市

鐵西區(qū)興順街 2 號(hào)

關(guān)于：東北電氣發(fā)展股份有限公司

于 2011 年 5 月 6 日召開的 2010 年度股東大會(huì)的

法律意見書

受東北電氣發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）聘請(qǐng)，遼寧同方律師事務(wù)所指派律

師出席了公司于 2011 年 5 月 6 日在公司本部辦公地點(diǎn)召開的 2010 年度股東大會(huì)，并依據(jù)《中

華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)

則》”）及《公司章程》的規(guī)定，對(duì)公司本次股東大會(huì)召集及召開程序、出席會(huì)議人員的資格、

表決程序及結(jié)果等重要事項(xiàng)的合法性進(jìn)行了審核和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：

一、公司股東會(huì)的召集與召開程序

公司將于 2011 年 5 月 6 日召開 2010 年度股東大會(huì)的通知及補(bǔ)充通知分別于 2011 年 3

月 21 日、4 月 11 日以公告形式發(fā)出，會(huì)議議題及相關(guān)內(nèi)容詳見《證券時(shí)報(bào)》及巨潮網(wǎng)

www.cninfo.com.cn 的披露。2011 年 5 月 6 日，公司本次股東大會(huì)如期舉行，會(huì)議召開的

時(shí)間和地點(diǎn)均符合通知內(nèi)容。

經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)已有效地召集與召開。

二、公司股東會(huì)出席人員的資格

根據(jù)對(duì)出席本次股東大會(huì)公司法人股股東的持股證明、法人股股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授

權(quán)委托書、會(huì)議人員簽名、身份證，以及出席本次股東大會(huì)社會(huì)公眾股股東的持股證明、會(huì)

議人員簽名、身份證、授權(quán)委托書等的審查，經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)出席人員符合《公司法》

和《公司章程》的規(guī)定，其資格均合法有效。

三、公司股東大會(huì)表決程序

公司本次股東大會(huì)就通知中列明的事項(xiàng)以記名投票方式進(jìn)行了表決，由一名監(jiān)事和兩名

股東代表進(jìn)行了監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果：

1、批準(zhǔn)《二零一零年度業(yè)績(jī)報(bào)告》

投票表決情況：同意211，807，542股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，

占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

2、批準(zhǔn)《二零一零年度凈利潤(rùn)分配方案》

本公司本報(bào)告期實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 1，683，987.53 元，全部用于彌補(bǔ)以

前年度虧損，本年末可供股東分配的利潤(rùn)為-1，527，280，108.35 元，故董事會(huì)建議本報(bào)告期

不進(jìn)行分配，也不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

投票表決情況：同意211，807，542股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，

占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

3、批準(zhǔn)《關(guān)于續(xù)聘二零一一年度境內(nèi)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

續(xù)聘深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本公司二零一一年度境內(nèi)會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期

一年，授權(quán)董事會(huì)厘定其酬金。

投票表決情況：同意211，807，542股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，

占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

4、批準(zhǔn)《關(guān)于續(xù)聘二零一一年度境外審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

續(xù)聘香港丁何關(guān)陳會(huì)計(jì)師行為本公司二零一一年度境外會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，授權(quán)

董事會(huì)厘定其酬金。

投票表決情況：同意211，807，542股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，

占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

5、批準(zhǔn)《二零一零年度董事會(huì)工作報(bào)告》

投票表決情況：同意211，807，542股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，

占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

6、批準(zhǔn)《二零一零年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》

投票表決情況：同意211，807，542股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，

占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

7、批準(zhǔn)《增補(bǔ)劉兵先生為本公司執(zhí)行董事的議案》

增補(bǔ)劉兵先生為執(zhí)行董事，任期與本屆董事會(huì)相同，到二零一三年三月七日。

投票表決情況：同意211，807，542股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，

占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

8、批準(zhǔn)《增補(bǔ)劉彤焱先生為本公司執(zhí)行董事的議案》

增補(bǔ)劉彤焱先生為執(zhí)行董事，任期與本屆董事會(huì)相同，到二零一三年三月七日。

投票表決情況：同意211，807，542股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，

占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的表決是根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行的，表

決程序合法有效。

四、綜上，我們發(fā)表意見如下：

本次股東大會(huì)的召集、召開、出席會(huì)議人員、召集人資格、表決程序及投票表決結(jié)果等

相關(guān)事項(xiàng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司股東大會(huì)議事規(guī)則》等法律法規(guī)及《公

司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議的人員資格合法有效，股東大會(huì)的表決程序合法有效，投票表決

結(jié)果合法有效。

本法律意見書正本一式二份， 副本二份。

遼寧同方律師事務(wù)所

經(jīng)辦律師：馬云鶴、仇輝

二 O 一一年五月六日