[公告]森源電氣：募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告時(shí)間：2011年04月27日 15:51:57中財(cái)網(wǎng)

河南森源電氣股份有限公司 募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告 天天健健正正信信會(huì)會(huì)計(jì)計(jì)師師事事務(wù)務(wù)所所 Ascenda Certified Public Accountants 關(guān)于河南森源電氣股份有限公司 募集資金年度存放與使用情況的鑒證報(bào)告 天健正信審（2011）專字第010642號(hào) 河南森源電氣股份有限公司全體股東： 我們對(duì)后附的河南森源電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱森源電氣公司）截至2010年12月31日止的募集資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行了鑒證。 一、管理層的責(zé)任 按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號(hào)——上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》的要求編制募集資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏是森源電氣公司董事會(huì)的責(zé)任。 二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任 我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對(duì)該報(bào)告發(fā)表鑒證意見。我們按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號(hào)—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對(duì)募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在鑒證過程中，我們結(jié)合森源電氣公司的實(shí)際情況，實(shí)施了審慎調(diào)查以及我們認(rèn)為必要的其他程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。 三、鑒證意見 我們認(rèn)為，森源電氣公司的募集資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告已經(jīng)按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市 公司信息披露公告格式第21號(hào)——上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》的要求編制，在所有重大方面公允反映了森源電氣公司2010年度募集資金的存放和實(shí)際使用情況。 四、報(bào)告使用范圍說(shuō)明 本報(bào)告僅供森源電氣公司2010年年度報(bào)告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我們同意將本報(bào)告作為公司年度報(bào)告的必備文件，隨其他文件一起報(bào)送并對(duì)外披露。 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師： 天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 中國(guó) · 北京 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師： 報(bào)告日期： 2011年4月26日 河南森源電氣股份有限公司董事會(huì) 關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 本公司董事會(huì)根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號(hào)——上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》的要求，編制了截至2010年12月31日止的“募集資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告”。本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 一、募集資金基本情況 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可字（2010）76號(hào)文核準(zhǔn)，森源電氣首次公開發(fā)行股票募集資金總額為人民幣572,000,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用 24,845,697.98 元后，募集資金凈額為547,154,302.02元。天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司已對(duì)森源電氣首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了天健正信驗(yàn)（2010）綜字第010004號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。 根據(jù)“財(cái)政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的上市公司和非上市企業(yè)做好2010 年年報(bào)工作的通知（財(cái)會(huì)[2010]25 號(hào)）”（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)會(huì)[2010]25 號(hào)文”）的規(guī)定，本公司上述發(fā)行費(fèi)用中的廣告費(fèi)、路演費(fèi)、上市酒會(huì)費(fèi)等共計(jì)7,255,872.70元應(yīng)當(dāng)計(jì)入2010 年度損益，調(diào)增募集資金凈額，因此經(jīng)調(diào)整后實(shí)際募集資金凈額為人民幣554,410,174.72 元。 二、募集資金存放和管理情況 1、 募集資金在各銀行賬戶的存儲(chǔ)情況 根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，河南森源電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）與中國(guó)工商銀行股份有限公司許昌分行、中國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)葛支行、招商銀行股份有限公司鄭州分行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司長(zhǎng)葛支行及保薦機(jī)構(gòu)華泰證券股份有限公司于2010年3月9日簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，截至2010年12月31日，募集資金具體存放情況如下： 序號(hào) 募集資金存放銀行 銀行帳號(hào) 2010年12月31日余額（元） 備注 1 中國(guó)工商銀行股份有限公司長(zhǎng)葛市支行 1708026029201080090 10,723,151.44 2 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司長(zhǎng)葛市支行 41001559810050207325 2,829,385.95 3 中國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)葛市支行 0000259806363816 1,564,807.00 4 招商銀行鄭州分行營(yíng)業(yè)部 751371902135610602 612,082.41 5 中國(guó)工商銀行股份有限公司長(zhǎng)葛市支行 1708026014000000987 150,000,000.00 定期存單 6 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司長(zhǎng)葛市支行 41001559810049004519 30,000,000.00 定期存單 7 中國(guó)銀行股份有限公司長(zhǎng)葛市支行 0000262406363817-00101 50,000,000.00 定期存單 8 招商銀行鄭州分行營(yíng)業(yè)部 37190213568000039 50,495,000.00 定期存單 9 招商銀行鄭州分行營(yíng)業(yè)部 37190213568000042 50,000,000.00 定期存單 合計(jì) 346,224,426.80 注1：截至2010 年12 月31 日，尚未使用的募集資金余額應(yīng)為人民幣34,620.34萬(wàn)元，募集資金賬戶余額實(shí)際為人民幣34,622.44元，差異人民幣2.10萬(wàn)元，差異原因?yàn)椋海?）本公司根據(jù)財(cái)會(huì)[2010]25號(hào)文的規(guī)定將本公司已計(jì)入發(fā)行費(fèi)用中的相關(guān)費(fèi)用調(diào)整計(jì)入2010 年損益，從而增加募集資金725.59萬(wàn)元；（2）本公司用銀行承兌匯票支付募集資金項(xiàng)目工程款594.00萬(wàn)元，尚未從募集資金賬戶置換出來(lái)；（3）募集資金賬戶存款利息收入及銀行手續(xù)費(fèi)凈額133.69萬(wàn)元。本公司已于2011 年1月4日將594.00萬(wàn)元從募集資金專戶轉(zhuǎn)入自有資金賬戶；于2011年4月20日將725.59萬(wàn)元從自有資金賬戶轉(zhuǎn)入本公司募集資金專用賬戶中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司長(zhǎng)葛市支行41001559810050207325賬號(hào)內(nèi)。